上證發(fā)〔2015〕39號(hào)
各上市公司：
上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司信息披露直通車自2013年7月啟動(dòng)以來，上市公司85%的公告已實(shí)現(xiàn)直通披露，直通車運(yùn)行平穩(wěn)，進(jìn)一步擴(kuò)大其適用范圍的條件更加成熟。為落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，保障上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人及時(shí)披露信息，提高信息披露效率，本所決定擴(kuò)大信息披露直通車業(yè)務(wù)適用范圍，將部分公告由事前審核調(diào)整為事后審核類別?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)和要求通知如下：
一、本所將14個(gè)一級(jí)公告類別中的共58個(gè)二級(jí)類別的事前審核公告調(diào)整為事后審核公告，涉及股東大會(huì)、股票交易異常波動(dòng)和澄清、股東增減持股份、再融資與重大資產(chǎn)重組、破產(chǎn)重組與風(fēng)險(xiǎn)警示等事項(xiàng)（詳見附件）。
二、本所上市公司信息披露業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)將同步更新公告類別索引，上市公司使用時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查詢確認(rèn)公告對(duì)應(yīng)的審核類別。
三、上市公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化信息披露主體的責(zé)任意識(shí)，建立健全信息披露事務(wù)管理制度，完善信息披露直通車業(yè)務(wù)內(nèi)部工作流程，嚴(yán)格按照本所相關(guān)公告格式指引編制公告，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)防控，不斷提高直通車信息披露效率。
四、上市公司在提交已納入直通車范圍的非公開發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告（1409）、涉及重大資產(chǎn)重組的發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告（1612）、涉及吸收合并的發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告（1717）、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股引起的股份變動(dòng)公告（1910）時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并保證所填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確與完整，重點(diǎn)防范漏填、誤填申請(qǐng)表信息要素等問題。
五、上市公司在披露已納入直通車范圍的股東或監(jiān)事會(huì)自行召集股東大會(huì)公告（0308）時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保召集人有權(quán)自行召集股東大會(huì)，召集程序和提交股東大會(huì)審議的議案符合法律法規(guī)要求，不得濫用信息披露直通車渠道，損害中小股東合法權(quán)益。
六、上市公司在披露已納入直通車范圍的股票交易異常波動(dòng)公告（1001）、澄清或說明公告（1002）以及其他股價(jià)異常公告（1003）時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面核查可能導(dǎo)致股價(jià)異動(dòng)的原因，正面回應(yīng)市場傳聞報(bào)道，充分解釋市場質(zhì)疑問題，并按照相關(guān)規(guī)定要求嚴(yán)格履行承諾義務(wù)。
七、上市公司通過信息披露直通車披露許可類重大重組預(yù)案摘要公告（1604）以及許可類重大資產(chǎn)重組報(bào)告書摘要（1606）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告中回應(yīng)本所此前按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行形式審核所提出的意見，中國證監(jiān)會(huì)或本所另有規(guī)定的除外。
八、上市公司在辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)過程中有疑問的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)咨詢本所上市公司監(jiān)管部門的相關(guān)人員。
九、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《上海證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》及本通知規(guī)定要求，濫用事后審核公告類別發(fā)布應(yīng)當(dāng)事前審核的公告，利用信息披露直通車違規(guī)發(fā)布不當(dāng)信息的，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
十、本通知自2015年5月11日起施行。
特此通知。
附件：事前審核公告類別調(diào)整為事后審核公告類別索引表
上海證券交易所
二○一五年四月二十三日