9月24日，國務(wù)院新聞辦公室就金融支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)情況舉行新聞發(fā)布會。中國證監(jiān)會主席吳清介紹，為貫徹中央金融工作會議精神，今年4月，國務(wù)院出臺了新“國九條”。中國證監(jiān)會會同相關(guān)方面制定了若干個配套文件，并且制定修訂了50多項制度規(guī)則，與新“國九條”一起形成了“1+N”政策規(guī)則體系，一批重點措施也在落實過程中，資本市場強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展取得了一些初步成效。

一是市場生態(tài)進一步好轉(zhuǎn)。堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，國辦轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會等五部委關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見，到8月末，已經(jīng)查辦的證券期貨違法案件有577件，特別是嚴肅查處了恒大地產(chǎn)、中核鈦白等一些重要案件，與財政部從嚴查處了恒大地產(chǎn)審計機構(gòu)普華永道，形成有力震懾。

二是市場基礎(chǔ)制度加快完善。優(yōu)化發(fā)行上市、分紅、減持、交易等等各個環(huán)節(jié)的制度規(guī)則。上市公司2023年度分紅達到了2.2萬億元，創(chuàng)歷史新高。加強程序化交易監(jiān)管，暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。深入推進公募基金費率改革，推動行業(yè)機構(gòu)把功能性建設(shè)擺在首位。

三是市場功能保持基本發(fā)揮?？朔芏嗬щy，保持了IPO、再融資的適當節(jié)奏。持續(xù)提升境外上市的備案管理工作質(zhì)效。穩(wěn)步發(fā)揮債券、期貨市場功能。前8個月，交易所債券市場發(fā)行各類債券8.9萬億元，保持穩(wěn)步增長。

四是資本市場改革創(chuàng)新堅定推進。圍繞做好金融“五篇大文章”，發(fā)布實施資本市場服務(wù)科技企業(yè)“十六條”和“科創(chuàng)板八條”等一批政策措施，配合做好支持創(chuàng)投發(fā)展相關(guān)工作。更好發(fā)揮并購重組作用，今年5月以來全市場披露重大重組案例近50單，市場反響比較積極。

吳清主席表示，黨的二十屆三中全會對進一步全面深化資本市場改革作出戰(zhàn)略部署。證監(jiān)會將堅持強本強基、嚴監(jiān)嚴管，堅持以改革促發(fā)展、保穩(wěn)定，不斷健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化。重點抓好“三個突出”：

一是突出增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。樹立回報投資者的鮮明導向，提高上市公司質(zhì)量和投資價值。加快投資端改革，推動構(gòu)建“長錢長投”的政策體系。證監(jiān)會會發(fā)布關(guān)于推動中長期資金入市的指導意見。還將進一步完善政策工具箱，守牢風險底線。

二是突出服務(wù)實體經(jīng)濟回升向好和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力等重點領(lǐng)域，用好股票、債券、期貨等多種資本市場工具，多措并舉活躍并購重組市場，證監(jiān)會還將發(fā)布關(guān)于促進并購重組的六條措施。同時努力會同各方面暢通私募股權(quán)創(chuàng)投基金“募投管退”各環(huán)節(jié)循環(huán)。

三是突出保護中小投資者合法權(quán)益。堅決打擊財務(wù)造假、操縱市場等違法違規(guī)行為，同時在代表人訴訟、先行賠付等方面爭取落地更多示范性案例。

就下一步如何更好推動中長期資金入市，促進投融資平衡。吳清主席表示，中長期資金投資運作專業(yè)化程度高，穩(wěn)定性強，對于克服市場短期波動，發(fā)揮資本市場“穩(wěn)定器”“壓艙石”作用有著非常重要的意義。近年來，證監(jiān)會大力促進發(fā)展權(quán)益類公募基金，會同有關(guān)方面持續(xù)推動中長期資金入市，取得了一些階段性成效。但是同時當前資本市場中長期資金總量不足、結(jié)構(gòu)不優(yōu)、引領(lǐng)作用發(fā)揮不夠充分等問題依然比較突出，“長錢長投”的制度環(huán)境還沒有完全形成。為了進一步打通中長期資金入市的痛點堵點，最近在有關(guān)部委的大力支持下，證監(jiān)會等相關(guān)部門即將發(fā)布《關(guān)于推動中長期資金入市的指導意見》，提出三方面舉措：一是大力發(fā)展權(quán)益類公募基金。二是完善“長錢長投”的制度環(huán)境。三是持續(xù)改善資本市場生態(tài)。

就如何推進上市公司并購重組，激發(fā)市場活力和效率。吳清主席表示通過支持企業(yè)并購重組進一步促進資源有效配置，是資本市場一項非常重要的功能。新“國九條”對活躍并購重組市場作出重要部署，證監(jiān)會也發(fā)布了《關(guān)于深化上市公司并購重組市場改革的意見》，堅持市場化方向，更好發(fā)揮資本市場在并購重組中的主渠道作用。意見的主要內(nèi)容包括：一是大力支持上市公司向新質(zhì)生產(chǎn)力方向轉(zhuǎn)型升級。二是積極鼓勵上市公司加強產(chǎn)業(yè)整合。三是進一步提高監(jiān)管包容度。四是下大力氣提升重組市場交易效率。

此外，活躍并購重組市場離不開中介結(jié)構(gòu)的功能發(fā)揮。證監(jiān)會將引導證券公司等中介機構(gòu)進一步提高服務(wù)水平，充分發(fā)揮交易撮合和專業(yè)服務(wù)等功能，助力上市公司實施高質(zhì)量的并購重組。證監(jiān)會也將依法做好監(jiān)管工作，打擊各類違法違規(guī)行為，切實維護重組市場秩序，有序開展重組，有力有效保護好中小投資者合法權(quán)益。

就如何推動上市公司提升投資價值、加強市值管理。吳清主席表示上市公司必須努力提高信息披露透明度和公司治理規(guī)范性，加強與投資者溝通，并且應當綜合運用包括分紅、回購等方式回報投資者。今年以來，有95%以上的上市公司都召開了業(yè)績說明會，有663家次公告中期分紅達到5337億元，有1500多家公司實際實施股份回購累計超過千億元。證監(jiān)會已會同相關(guān)部委研究制定了上市公司市值管理指引，要求上市公司依法做好市值管理。

吳清主席強調(diào)，要加強市值管理，但同時上市公司和相關(guān)方必須要提高合規(guī)意識，不能以市值管理的名義實施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

就中央?yún)R金公司大量增持ETF。吳清主席表示，過去一段時間，中央?yún)R金公司持續(xù)加大對ETF的增持力度，充分體現(xiàn)了國家投資機構(gòu)對A股市場投資價值的高度認同，應該說對穩(wěn)定市場、提振信心發(fā)揮了非常重要的作用。證監(jiān)會將會同有關(guān)方面，進一步支持中央?yún)R金公司加大增持力度、擴大投資范圍的有關(guān)安排，推動包括中央?yún)R金公司在內(nèi)的各類中長期資金投資股市。